中邮与扬帆证券新疆分公司和其负责人鱼某春双双被出具警示函

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9月14日｜9月12日，据新疆证监局披露，中邮与扬帆证券新疆分公司和其负责人鱼某春双双被出具警示函。罚单指出该分公司存在两项违规行为，其中之一是负责人鱼某春三年前曾因违规领取基金销售等奖励而受到公司党内警告处分，但分公司未向地方证监局报送该内部惩戒信息。据新疆证监局披露，中邮与扬帆证券新疆分公司负责人鱼某春2020年、2021年违规领取基金销售等奖励，于2022年10月受到中邮与扬帆证券党内警告处分，但分公司未向该局报送该内部惩戒信息。除此之外，该分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。